Compliance-Management – Prävention, Aufdeckung und Verteidigung aus einer Hand

 

Als einer der führenden Experten im Bereich Compliance unterstütze ich Unternehmen dabei, ein robustes Compliance-Management-System (CMS) aufzubauen, Risiken frühzeitig zu erkennen und im Ernstfall mit internen Untersuchungen und strafrechtlicher Expertise zu reagieren.

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Gestaltung, Implementierung und Prüfung von Compliance-Management-Systemen

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• Systemkonzeption nach Best Practices: Entwicklung maßgeschneiderter CMS-Strukturen, die den spezifischen Anforderungen Ihres Unternehmens und branchenspezifischen Regularien gerecht werden.

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• Prozesseinführung und Schulung: Implementierung klarer Abläufe, Verantwortlichkeiten und Eskalationswege sowie Schulung von Führungskräften und Mitarbeitern, um die Compliance-Kultur nachhaltig zu verankern.

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• Regelmäßige Systemaudits: Prüfung bestehender Compliance-Systeme auf Wirksamkeit, Aktualität und Verbesserungspotenziale – inklusive Gap-Analyse gegenüber internationalen Standards wie ISO 37301.

 

Risikoanalysen & KYC-Prüfungen 

 

• Identifikation und Priorisierung von Compliance-Risiken durch strukturierte Risikoinventur, um Schwachstellen proaktiv zu beseitigen.

 

• Sorgfältige Prüfung von Geschäftspartnern, Lieferanten und Kunden auf potenzielle Sanktionsthemen, Geldwäscheindikatoren oder sonstige verdächtige Hintergründe.

 

Durchführung interner Untersuchungen

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• Unabhängige und vertrauliche Aufklärung von Verdachtsfällen (z. B. Bestechungs- oder Betrugsvorwürfe) durch Dokumentenanalysen, Befragungen und Forensik.

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• Whistleblower-Management: Entgegennahme und objektive Prüfung eingegangener Hinweise sowie zeitnahe Einleitung rechtlich erforderlicher Maßnahmen.

 

Beurteilung strafrechtlicher Fragestellungen & Beratung zu Handelssanktionen

 

• Einschätzung potenzieller strafrechtlicher Risiken (Korruption, Untreue, Betrug) und Ableitung von konkreten Handlungsempfehlungen.

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• Prüfung von nationalen und internationalen Embargolisten, Erarbeitung von Handlungsalternativen zur Vermeidung von Sanktionen.

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Vertretung im Strafverfahren

 

• Vertretung in gerichtlichen Strafverfahren und in verwaltungsbehördlichen Strafverfahren

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• Haftungsabwehr für Entscheidungsträger: Schutz von Geschäftsführern, Vorständen und Compliance-Verantwortlichen vor strafrechtlichen und zivilrechtlichen Folgen.